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【前言】
1、《主办券商内核工作指引（试行）》于2016年4月发布征求意见稿，经过两个月的征求意见，于2016年6月8日正式发布文件，并规定于2016年10月1日正式实施。
2、目前的监管政策一直在强调要加强券商内部控制措施的管理，新三板作为风险较大范围较广的业务品种，在这个背景下强调券商内核的相关工作，显得更加具有必要性。
3、内核指引中规定的很多政策在券商内核中早已经明确执行，这里只是以规则的方式做了进一步明确。当然，这里需要重点提示一点的是，就是关于现场核查制度的建立。
【起草背景】
1、申报挂牌企业现状
股转公司2014年受理申报新三板挂牌企业为1889家，2015年这个数据就已经飙升到5091家（其中上半年1234家），2016年上半年申报企业为2737家。从这个趋势可以非常明显的判断，新三板挂牌申报企业数量在高速增加，而股转公司的审查资源却是基本保持不变的状态。
2、推荐挂牌审查现状
从下面的这个图表，我们可以更加清晰地看出来，随着新三板申报数量的增加，审查人员的人均审查量也是持续提高，最高的时期已经达到了每个月一个审核员要审核120家企业。
如果一个审核人员一个月三十天没有周末，那么一天也需要审核4家企业，如果一家企业审核的实践为四个小时，那么一天也需要至少工作16个小时。天啊，这简直是太可怕了。
3、主办券商内核现状
（1）应发现问题未发现，内核意见无关痛痒，未能体现公司真实问题。
（2）已发现问题未解决，内核意见未充分落实即申报材料，内核回复与披露信息不一致。
（3）公开转让说明书部分信息披露与内核意见回复存在矛盾
（4）在机构设置方面最核心的问题就是：机构设置不独立、人员配备不充足、内核履职不充分。
【起草的原则】
1、起草过程
股转公司表示我们的工作量已经够大了，工作已经非常辛苦了，下一步需要券商内核更好地不管挂牌企业质量，在源头就要控制风险。
股转公司从2015年6月发布《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》 到2016年1月发布《主办券商执业质量评价办法（试行）》，再到今天发布《主办券商内核工作指引（试行）》，逐步探索审查关口前移，进一步规范主办券商推荐业务，明确主办券商内核职责及工作要求，全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量。
2、现有规则体系完整
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